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（原标题：炸了！确实“老鼠仓”）
【导读】又见“老鼠仓”，趋同往复超千万元
中国基金报记者 安曼 国投证券职工“老鼠仓”神话被说明！ 12月6日，广东证监局公布了一则行政经管决定书，国投证券又名职工阁下未公开信息进行趋同往复，此外还违法营业股票。 广东证监局对上述职工开出共计139.42万元的罚单，其中对其阁下未公开信息从事关联证券往复行为，充公犯罪所得22.58万元，并处以80万元的罚金；对其违法持有、营业证券行为，充公犯罪所得18.84万元，并处以18万元的罚金。 “85后”券商职工 违法持股、大搞“老鼠仓” 行政经管决定书自满，当事东谈主王某降生于1986年，涉案时期横跨两家券商。2008年6月至2016年7月，王某任职于中国中金钞票证券有限公司，2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。2022年11月14日至2024年2月26日历间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称某基金）账户往复股票称呼、往复时点、往复价钱、往复数目等未公开信息。 王某违背限定，为止使用“熊某”万联证券账户，阁下关系未公开信息从事关联证券往复，同期或稍晚于某基金账户趋同往复股票54只，趋同往复金额2873.42万元，趋同往复盈利22.58万元。
此外，王某违法持有、营业证券。2013年9月25日至2024年2月27日历间，扣除前述王某阁下未公开信息趋同往复和趋同往复对应的反向往复金额后，王某算作证券从业东谈主员，为止使用“熊某”中金钞票证券账户，“熊某”万联证券账户持有、营业证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。 广东证监局默示，上述犯罪事实，有关系事业公约、证券账户贵寓、银行账户贵寓、关系情况说明、关系东谈主员商议笔录等把柄证明，足以认定。 王某阁下未公开信息从事关联证券往复，违背《中华东谈主民共和国证券法》第五十四条第一款的限定，组成《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十一条第二款所述犯罪情形。王某违法持有、营业证券，违背2005年《中华东谈主民共和国证券法》第四十三条第一款、《中华东谈主民共和国证券法》第四十条第一款的限定，组成2005年《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十九条、《中华东谈主民共和国证券法》第一百八十七条所述犯罪情形。 空洞谈判该案犯裂缝径陆续时期、当事东谈主积极配合探询及提供材料等情况，根据当事东谈主犯裂缝径的事实、性质、情节及社会危害进程，依据《中华东谈主民共和国证券法》第一百九十一条第二款和第一百八十七条的限定，广东证监局决定：对王某阁下未公开信息从事关联证券往复行为，充公犯罪所得22.58万元，并处以80万元的罚金；对王某违法持有、营业证券行为，充公犯罪所得18.84万元，并处以18万元的罚金。 综上，监管对王某统统充公犯罪所得41.42万元，并统统处以98万元的罚金，统统罚没139.42万元。
4月份传出 国投证券职工“老鼠仓”被查 本年4月，市集就有神话称，国投证券又名职工因涉嫌阁下责任便利进行“老鼠仓”往复被监管部门探询。 据知情东谈主士自满，该名职工附庸于国投证券信息技巧部门，涉嫌阁下责任便利取得某基金公司在国投证券结算往复家具的持仓信息，并违法进行往复。 彼时，国投证券回应媒体默示：“近期广东证监局曾到我司开展现场责任，具体责任骨子和关系缚论，我司尚不掌捏，莫得不错提供的具体信息。” 值得精通的是，连年来，券商的信息技巧部门似乎成了“老鼠仓”的高发地。 2022年5月25日，广东证监局公布了对周某新的行政经管决定书：周某新在担任大型券商信息技巧部投资与资管运维组责任主谈主员时间，可及时获取该券商自营账户往复辅导等未公开信息。于是，周某新阁下这些未公开信推辞易股票130只，往复金额1.09亿元，盈利281.30万元；同期还昭示算作本族关系的周某明，往复股票85只，趋同往复金额2634.74万元，盈利46.24万元。 听证进程中，周某新天然提议了多条述说筹议观念，但大大宗未被给以领受。最终，广东证监局决定对周某新充公犯罪所得281.30万元，并处以351.30万元罚金。因此，周某新被罚没632.60万元。 2021年4月23日，证监会公布国金证券前职工“老鼠仓”罚单。经查，该职工阁下国金证券恒生集结往复系统176操作员账号和密码建树爽快的间隙，通过私行测试获取了176操作员账号和密码。阁下支属账户，该职工追踪6名客户的往复账户信息进行趋同往复赚钱308万元，遭罚没1208万元、市集禁入3年。
制作：舰长
审核：许闻
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